Upgrade en Detección y Prevención de Lavado de Dinero a cargo del Lic. Jacinto Gonzalez
Los dias 11, 12, 13 y 14 de Julio una vez mas el Lic. Jacinto Gonzalez ahondara en los conocimientos teórico - prácticos para diseñar, desarrollar, liderar, participar y/o monitorear un Sistema de Prevención de Lavado de Dinero.
Temario
Módulo I
Normativa Local y Estándares Internacionales relacionados con la prevención e investigación de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.
Marco Teórico Relevante en la Prevención de Lavado de Dinero.
Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI.
Procedimiento Anti-lavado, COSO - ERM y acuerdo Basilea.
Conceptos y normativa local e Internacional vigente.
Etapas de obtención, diversificación e integración en operaciones de lavado de dinero.
Responsabilidad corporativa, alcance y sanciones por omisión de control o falta de debida diligencia.
Módulo II
Programa antilavado y controles internos necesarios para la administración de riesgos del lavado de dinero y activos.
Necesidad de contar con un Sistema de Prevención de lavado de dinero y activos.
Cómo diseñar un modelo que se adapte a Empresas y Entidades Financieras.
Roles y Funciones Gerenciales.
Programa de cumplimiento antilavado.
Fases de implementación de Políticas, Procedimientos y Procesos.
Definición de políticas, códigos de ética y buen gobierno corporativo.
Procedimientos para vincular el cliente, el empleado y los grupos de interés.
Creación de perfiles con información personal y financiera.
Procedimientos para verificar información en bases de datos confiables, identificación de origen y destino de recursos mediante documentación soporte.
Desarrollo de manuales con señales de alerta por producto y servicios, para detectar y reportar operaciones inusuales y sospechosas, control y monitoreo continuo de las operaciones mediante técnicas asistidas por computador, autoevaluación de riesgo y auditoría independiente.
Enfoque basado en riesgo para clasificar clientes por actividad, profesión, volumen o cuantía de operaciones, puntaje de riesgo, cálculo de provisiones para riesgo reputacional, legal, operativo, potencial, presente, residual, de concentración y de contraparte, bajo parámetros del acuerdo Basilea II y III.
Sistema de control interno, tipos y modelos de control, evolución del control interno, procesos de control; qué, cómo y porqué controlamos, control primario preventivo, detectivo y correctivo. Marco del Control Interno, COSO - ERM y procedimientos de auditoría.
Módulo III
Proceso de detección, análisis, supervisión e investigación.
Técnicas de detección y análisis.
Supervisión por parte del oficial de cumplimiento.
Funciones de las área de legales, auditoría interna y del comité de cumplimiento.
Procedimientos y métodos de auditoría forense aplicados en la investigación de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, método proactivo y método histórico.
Habilitación de evidencias en pruebas para ser presentadas.
Módulo IV
Interacción práctica sobre métodos de lavado de dinero y activos. Análisis de casos prácticos.
Se analizarán casos prácticos y se compartirán experiencias y opiniones en interacción entre todos los participantes, con la orientación del Instructor, concluyendo la actividad con recomendaciones sobre las mejores prácticas de prevención e investigación de lavado de dinero y activos, asociados con delitos graves y terrorismo.
Informes e inscripción:
lunes a viernes de 12 a 20 hs. en Riobamba 1276 - Ciudad de Buenos Aires
Tel/fax (011) 4820-3993 y 4811-1305
Email: info@fstb.edu.ar o comunicarse con la Fundacion Standart Bank
www.fstandardbank.com.ar
Consulte por bonificaciones a Clientes del Standart Bank